出口管制法律风险防范与合规体系建设

培训对象:

涉外企业总经理、副总经理、贸易合规总监、审计总监等高级管理人员物流、财务、关务、采购、审计、合规等部门相关负责人员。

课程介绍:

课程背景：

出口管制是跨境合规的重要组成部分。对于国际化经营的企业来说，建立出口管制内部合规机制，不仅可以适应国际化经营的合规需要，赢得国际商业伙伴的认可和信赖，也是企业稳定和扩大海外市场、融入国际合作竞争的客观要求。建立系统的合规管理流程，兼顾中国法和其他适用法域的合规要求，对企业来说也是内部合规资源的整合优化。

课程收益：

1、了解出口管制政策法规

2、知晓出口管制海关监管要求

3、明确出口管制相关法律风险

4、精研出口管制典型案例

5、探讨出口管制企业合规管理

课程大纲：

一、美国出口管制与经济制裁

1.出口管制经典案例引入

-中兴

-华为

2.相关法规解读

-《国际紧急经济权利法案》（IEEPA）

-《国家紧急状态法案》（National Emergencies Act）

-《出口管制条例》（EAR）

-……

3.主要清单解析

-SDN

-非SDN综合清单

-商业管制清单（CCL）

-目的国清单（CCC）

-被拒绝人员清单

-实体清单

-待核实清单

-军事最终用户清单

4.关键概念精讲

-一级制裁

-次级制裁

-50%原则

-最小比例原则

-直接产品原则

-……

5.场景应对与商业决策

-风险应对基本策略

-企业日常交易决策路径

①交易物

②交易国

③交易对方

④最终用途

-被列入管控清单的应对策略

-自行发现违规事项的应对策略

-面临处罚的应对策略

二、相关专题精讲

1.特定国家：涉俄贸易

2.特定行业：芯片半导体、生物医药

3.特定人员：白领犯罪

4.其他国际组织制裁（世界银行、多边银行等）

三、中国出口管制法规与监管要求

1.中国贸易管制法律体系

-《出口管制法》、《国家安全法》、《生物安全法》、《密码法》、《核安全法》、《反外国制裁法》

-《核两用品及相关技术出口管制条例》、《商用密码管理条例》、《导弹及相关物项和技术出口管制条例》、《易制毒化学品管理条例》、《技术进出口管理条例》……

-各类规范性文件

2.违法情境与法律责任

-行政责任

-刑事责任

3.典型案例

四、出口管制合规体系建设

1.合规体系建设基础知识

2.供应链安全与数据合规

3.提示与建议

讲师介绍:

孙怡

工作经历：

北京德和衡（上海）律师事务所  合伙人、副主任

中国注册会计师、特许公认会计师（ACCA）

孙怡律师于2018年加入德和衡成为专职律师，此前在海关系统工作，具有10年的海关法律事务和贸易合规实务经验，曾任海关公职律师；现任北京德和衡（上海）律师事务所副主任、上海律协国际贸易业务研究委员会委员，山东政法学院兼职教授、青岛市首批“国际经济特许人才专家”，同时拥有中国注册会计师资格、ACCA特许公认会计师资格。

职业领域：

※海关法及进出口合规法律服务

包括但不限于归类/估价/原产地等海关纳税争议解决、海关稽查与行政处罚法律救济、特许权使用费/转移定价/协助费用专项合规、进出口合规体系建设、进出口合规体检、主动披露、海关预裁定申请、AEO认证辅导、走私犯罪刑事辩护、知识产权海关保护等，可为客户面临的进出口环节海关估价与价格磋商、商品归类与原产地、企业海关信用管理、通关疑难问题、海关化验、进出口许可证、检验检疫、3C认证、加工贸易、保税物流模式、海关特殊监管区域法律咨询、工厂搬迁、深加工结转以及外发加工等实务问题提供个性化且富有成效的深度解决方案。

※出口管制与经济制裁法律服务

包括但不限于为中国企业开展海外业务进行经济制裁和出口管制风险评估和防范、编制合规指引、搭建及完善出口内控合规体系、执行或指导内部合规审查、开展专项培训、起草和管理自愿披露、应对行政调查或处罚、进行替代供应链筹划与合规性评估、协助跨国公司处理中国出口管制法律以及技术进出口管制的咨询和许可证申请、开展与出口管制相关的人力资源管理、收并购尽职调查以评估承继者对过去违规行为承担责任的风险等。

※跨境贸易与投融资综合法律服务

※特定行业全流程法律服务

部分服务客户：

自从业以来，孙怡律师曾先后为招商局、中外运、中储、中水、上飞、唯品会、海克斯康、鲁抗医药、丰光精密、建邦科技等众多世界500强、大型央企国企、境内外上市公司等提供涵盖国际贸易、海关、海事海商及财税合规的一站式综合法律服务。